事关IPO，证监会最新通知：对保荐机构开放查询 ——强化离职人员入股监管

证监会于9月20日发布通知，宣布将为保荐机构提供一项新服务，即查询证监会系统离职人员及相关亲属的信息。这项服务旨在帮助保荐机构在辅导拟上市企业前进行必要的信息核对。保荐机构可在企业提交辅导验收申请前，向相应证监局提出查询请求，通常证监局会在5个工作日内反馈查询结果。

据了解，证监会已建立起一个包含离职人员及他们直系亲属详尽信息的数据库，以便进行高效查询。为确保信息使用的规范性，保荐机构在申请查询时，需一次性提交完整股东信息，并且原则上对每家发行人仅能提出一次查询请求。查询到的数据仅供编制《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》所要求的专项说明之用，不可另作他用。

对于那些已经进入辅导验收流程、提交了首发上市申请，或计划在北交所上市的企业，保荐机构仍可按照新通知的要求补充进行一次查询申请。

本月早些时候，为了加强对离职人员入股拟上市企业的监管，证监会颁布了《监管规定》，显著扩大了监管范围和力度。该规定不仅涵盖了离职人员本人，还将监管延伸至其直系亲属，并延长了特定离职人员入股的禁止期限。同时，对中介机构提出了更高标准的核查要求，包括详细审查入股的资金来源、价格合理性、持股真实性等多个方面。

《监管规定》还强调，保荐机构必须对涉及离职人员及其亲属持股的情况进行全面核查，确保没有利用原职务影响力、不公平交易或其他不当行为。核查内容包括投资背景、价格公允性、资金来源及股份清退的真实性等，并需在核查无误后提交专项说明。证券交易所将基于这些材料继续推进企业的上市审核流程。证监会保留对离职人员入股情况的核查权，并有权复核审核注册过程，一旦发现违法违规行为，将及时移交给相关部门处理。