证券从业人员职业道德原则发布

证券时报记者 程丹

中国证券业协会9月2日发布修订后的《证券从业人员工作品德原则》（以下简称《原则》）。《原则》提出“诚笃守信，专业尽职”“以义取利，爱惜名誉”“稳健审慎，努力久远”“守正立异，益国利民”“依法合规，廉洁自律”“尊重容纳，一起开展”等六项从业人员应遵循的工作品德原则，大力宏扬中华优异传统文明，引导从业人员饯别“五要五不”，建立杰出的社会形象。

在“诚笃守信，专业尽职”方面，《原则》要求从业人员应据守契约精力，遵循信义职责，自觉维护出资者特别是中小出资者合法权益，充沛实行尽职查询、恰当性办理等职责，实在、精确、完好地发表相关信息，秉持工匠精力，发挥专业优势，服务实体经济开展，为客户提供优质服务，忠于地点安排，仔细做好本职工作，自觉抵抗招摇撞骗、误导诈骗等行为，不玩忽职守，不跨越底线。

在“以义取利，爱惜名誉”方面，《原则》清晰从业人员应建立正确的义利观，坚持以人民为中心的价值取向，正确处理功能性和盈利性、整体利益和个别利益、客户利益和安排利益的联系，强化使命感、职责心，自觉维护国家利益和国家安全，遵循公序良俗，标准个人执业行为，珍爱工作名誉与工作名誉，自觉饯别社会职责，建立杰出社会形象，不利欲熏心，不利欲熏心。

在“稳健审慎，努力久远”方面，《原则》提出从业人员应建立正确的运营观、成绩观、危险观，掌握好开展与安全、当时与久远的联系，稳中求进，审慎执业，活跃学习学习有利经历，不断进步危险辨认、应对和化解才能，自动实行危险陈述职责，谨防执业过程中因不妥行为带来的各类事务危险，自觉抵抗侥幸心理与短视行为，不盲目冒进，不急于求成。

在“守正立异，益国利民”方面，《原则》要求从业人员应完好、精确、全面遵循新开展理念，据守证券事务根源，以守正为条件推进立异，活跃参与科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章，助力满意人民群众日益增长的财富办理需求，继续进步专业才能，不抱残守缺，不脱实向虚。

在“依法合规，廉洁自律”方面，《原则》清晰从业人员应建立依法合规、遵德展业理念，敬畏法纪，爱崇宪法，严格遵循法律法规、监管规则、工作自律规则以及地点安排的规章制度，自觉承受监管和自律办理，一直坚持廉洁从业，在开展事务及相关商业活动中，坚持清新规则的同事联系、客户联系、政商联系，自觉抵抗直接或许直接向别人运送、获取不正当利益的行为，不违法乱纪，不肆无忌惮。

在“尊重容纳，一起开展”方面，《原则》提出从业人员应遵循工作品德，规则干事、结壮做人，尊重客户、合作伙伴、竞争对手及社会公众等利益相关方，不偏不倚，客观公平，尊重和容纳不同的定见及文明、言语、专业等布景差异，一起营建没有轻视和成见的工作开展环境，做有格式、有担任、令人尊重的从业人员。

中国证券业协会表明，《原则》在表现与中国特征金融文明坚持一致的基础上，尊重工作特征，构成具有证券工作特征的品德原则以及针对证券从业人员的特定展业要求，引导从业人员爱惜工作名誉、遵循工作品德，推进培育德才兼备的高素质专业化人才部队。

依据要求，各证券公司及其子公司、证券出资咨询公司、证券资信评级安排等相关证券运营安排要活跃实行从业人员工作品德建造主体职责，加强从业人员办理，对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清，不断净化从业人员部队。从业人员应当依照《原则》要求，标准言行，爱惜工作名誉、公司名誉和个人名誉，坚决抵抗与社会公德、中华传统美德、工作品德相违背的不良行为，活跃饯别“五要五不”中国特征金融文明，维护出资者合法权益，展现从业人员的杰出面貌。

记者了解到，下一步中国证券业协会将经过起草《证券从业人员工作品德手册》，安排工作训练沟通，会集展现工作先进个人、品德榜样等方法加强从业人员对《原则》的了解，促进从业人员深入知道工作品德建造的重要性，进步从业人员饯别“五要五不”中国特征金融文明和《原则》的自觉性。